[股转系统自查报告]股转系统自查通知全面排查风险

　　股转系统的监管丝毫没有松懈。21世纪经济报道记者获悉，8月17日，股转系统向各主办券商下发了《关于落实“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的通知》(下称“通知”)。股转系统表示，为加强监管，全面排查风险隐患，落实非上市公众公司“两个加强、两个遏制”回头看自查工作。

　　“我们已经接到通知了，目前也正在进行自查。”上海一家券商新三板人士告诉记者。

　　在《通知》中，股转系统明确了三类自查对象。一是资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项工作涉及的挂牌公司、主办券商、会所等；二是2015年以来暴露的违法违规、不规范问题及风险事件涉及的市场主体；三是落实新三板投资者适当性管理制度涉及的市场主体。

　　此外，对于未纳入自查对象的，股转系统表示，各主办券商可以根据需要，基于问题和风险导向，自行安排督促相关机构开展自查整改。

　　股转系统亦明确了五项自查重点：1、挂牌公司申报挂牌时材料是否存在虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏，是否存在财务造假、带病申报以及中介机构勤勉尽责情况；2、资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项工作反馈的问题，逐项采取的整改措施、整改措施落实情况及整改效果；3、2015年以来挂牌公司暴露出在股权质押、私募债、持续经营能力、媒体质疑等方面的违规、不规范问题及风险事件，已采取的整改或风险控制措施，整改效果或风险化解情况；4、募集资金使用和管理存在的问题及整改措施，是否用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，是否直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司；5、落实新三板投资者适当性管理制度存在的问题，整改措施及效果。

　　事实上，关于挂牌公司资金占用、金融类企业挂牌融资以及募集资金使用管理方面，此前股转系统都已进行了严格自查。

　　股转系统要求各主办券商立即开展自查工作，挂牌公司按要求严格开展自查工作，并根据自查情况出具专项报告，于8月31日前发送至全国股转系统。